焦点报道:联合光电: 安信证券股份有限公司关于公司2022年度跟踪报告

              安信证券股份有限公司

       关于中山联合光电科技股份有限公司

(相关资料图)

                  被保荐公司名称：中山联合光电科技股份有

保荐机构名称：安信证券股份有限公司

                  限公司（以下简称：“联合光电”或 “公

（以下简称：“安信证券”）

                  司”）

保荐代表人姓名：杨兆曦       联系电话： 13922383267

保荐代表人姓名：潘祖祖       联系电话： 18926089365

  一、保荐工作概述

           项目                 工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数              无

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募

                                 是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                是

（1）查询公司募集资金专户次数                 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

                                 是

文件一致

（1）列席公司股东大会次数                   1次

（2）列席公司董事会次数                    2次

（3）列席公司监事会次数                    1次

（1）现场检查次数                      1 次注

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送             是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况            不适用

             项目                        工作内容

（1）发表独立意见次数

                                     跟踪报告）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无

外）

                              无，除按规定出具的独立意见、跟踪

（1）向本所报告的次数                   报告外，不存在其他需要向交易所报

                                    告的情形。

（2）报告事项的主要内容                         不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                     不适用

（1）是否存在需要关注的事项                           无

（2）关注事项的主要内容                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

（1）培训次数                                  1次

（2）培训日期                            2022 年 12 月 31 日

                              续督导人员通过现场授课的方式对联

                              合光电进行 2022 年度定期培训，相

                              关内容涉及《深圳证券交易所创业板

                              股票上市规则（2020 年修订）》、

                              《深圳证券交易所上市公司自律监管

（3）培训的主要内容                    指引第 2 号——创业板上市公司规

                              范运作》以及《上市公司监管指引第

                              用的监管要求（2022 年修订）》等

                              文件，其中重点对募集资金使用与管

                              理的规定及信息披露的相关要求进行

                              了具体解读。

注：安信证券于 2023 年 1 月 3-4 日对公司进行了 2022 年度现场检查并出具了定期现场检查报

告。

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事项               存在的问题      采取的措施

                                 无      不适用

投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

                                 无      不适用

作的情况

                                 无      不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

注：公司原实际控制人龚俊强、邱盛平、肖明志于 2022 年 6 月 7 日终止一致行动人关系，

同日龚俊强、邱盛平重新确立了一致行动关系，公司实际控制人变更为龚俊强、邱盛平。公司

已按相关规定及时进行信息披露。

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                     未履行承诺的原因

     公司及股东承诺事项             是否履行承诺

                                      及解决措施

                             是         不适用

述或者重大遗漏赔偿投资者损失的承诺

  四、其他事项

          报告事项            说明

                          无

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

  （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限公

司 2022 年度跟踪报告》之签章页）

  保荐代表人：

            杨兆曦           潘祖祖

                            安信证券股份有限公司

                                 年   月   日

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